上证所权证

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中文名
上海证券交易所
简    称
上证所
地    址
上海市浦东南路528号证券大厦
服务热线
4008888400

上证所权证简介

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上海证券交易所简称上证所,是中国大陆二所证券交易所之一,地址:上海市浦东南路528号证券大厦,创立于1990年11月26日,同年12月19日开始正式营业。公众咨询服务热线:4008888400.
上证所权证 是上证所在股权分置改革的有利时机、提出创新旗号,以一部合法性有争议、不完整的《上海证券交易所权证管理暂行办法》,凭借证监会迫切股改的心情,推出的创新产品;该《办法》中设计用了不起眼的三个字“可创设”,授权自我“另行规定”后,以一个未报证监会依法批准、不具普遍约束力的内部会员通知“关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知”,层层发包授权给自已的会员券商,把权证这一个辅助股改工具,衍变成了创钱工具,在中国证券市场上掀起了滔天巨浪;上证所权证将26家获得特权的会员券商,成为配合上证所监管证券市场的权力平台。这场交易战争中,原本看多或看空很正常、投资和投机皆可的博弈游戏中,风险转嫁、利益输送成了上证所权证市场的特色词汇,创设集团的对手方(公众投资者)以巨亏的结局惨败。

上证所权证综述

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上海证券交易所 即上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市,9:15至9:25为集合竞价时间,9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市,13:00至15:00为连续竞价时间,周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。上证所应是不以营利为目的的法人,归属中国证监会理论管理。其主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则(依法应经证监会审批);接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。上证所市场交易采用电子竞价交易方式,所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价,由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。

上证所权证组织结构

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因为权证问题颇多,迫切需要解决,上证所于2009年4月8日成立信访办公室,并为了维护正常交易秩序,新成立了保卫部。上证所权证,借股改之机,搞了一个不是“国际惯例”、极端“中国特色”的上证所权证创设,导致上证所26家会员券商在短期内,从普通权证投资者手中,转移200多亿元资金流入创设利益集团的口袋,引起各地投资者纷纷控诉;同在中国大陆的深交所,并没有搞这样一种稳赚不赔的权证创设。

上证所权证历史沿革

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1990年11月26日,经国务院授权,由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立,这是建国以来内地的第一家证券交易所。此前的中国人,只是从茅盾的小说 《子夜》及据此改编的电影中依稀对股票交易所有一点印象。开市那天,来自上海山东江西安徽浙江海南辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员,分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所开业初期以债券交易为主,同时进行股票交易,以后逐步过渡到债券、股票、权证和期货交易;目前各品种中,除了权证产品,其它都是成功的。
权证对于中国资本市场的投资者来说,并不是什么新鲜事物,曾经在1992年6月在沪深股市首次推出,1996年6月底失败停止交易。2005年中国证券市场开始股权分置改革,非流通股东为了获得股份的流通权,需向流通股东支付一定的对价。宝钢股份、南航股份等极少上市公司,无力分红或送股,就用上证所派发认沽权证上市交易的“金融创新”,作为支付对价的一种股改方式,权证的推出可谓搭了股改的“顺风车”。从管理层初衷来看,借股改之机推出权证产品,解决证券市场投资工具不足的问题,应是市场长远发展之计。于是,短短的几次会议,宝钢股改方案获批,权证再现于A股市场。但第一只宝钢股改权证05年8月22日上市交易时,并未允许创设宝钢权证。05年9月26日,人民网>>国际金融报>第一版 国际金融报记者发文《权证交易有望引入新规》:“2005年9月25日晚,武钢股份与新钢钒均在推出包含发行权证在内的股改方案。日前,上海证券交易所召开了第三届理事会第25次会议,耿亮理事长主持了会议。审议并原则通过了《<上海证券交易所权证管理暂行办法>补充规定》。《补充规定》对《暂行办法》中的一些关键性问题,如证券公司申请权证发行人资格、一级交易商制度、权证的再次发售等做出了基本规定,对权证业务的健康发展有积极作用”,说明其后上证所专门针对武钢股份公司的股改权证发布的“武钢通知”取代了这个《补充规定》。同理,宝钢、南航等并不适用于创设“武钢通知”;也就是说,南航权证股改成功之时,股东大会认可的“股改方案的说明”,有且仅有上证所权证《办法》,最直接的证明是武钢权证“上市公告书”;同类上市公告书实施时,所谓创设规则“武钢通知”还没有发布。当时,上证所有关人士过分强调权证“只许成功不许失败”,使投机资金以“炒新”为名反制政策制定者和管理者;人们预期后续还将有大型国企发行权证,投机者对炒作宝钢权证肆无忌惮,盲从者也有“政策依据”。其实,权证交易本身远非一件重要的改革任务,不可和股权分置改革、国有独资银行股份制改革同日而语。

上证所权证证券代码

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2007年5月28日发布《上海证券交易所证券代码分配规则》规定,上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码,取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区,其中第一位为证券产品标识,第二位至第三位为证券业务标识,六位代码后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为:0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务(发行、权益分配)、8备用、9B股

上证所权证上证所权证大事纪要

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2005年7月19日,上证所发布实施《上海证券交易所权证管理暂行办法》(批文存在证监会);
2005年10月27日,通过、公布新修订的《中华人民共和国证券法》;
2005年8月22日,第一只权证——宝钢权证(580000)上市交易(未被宝钢公司允许创设);
2005年11月21日《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》(2005年11月28日施行,未报批);
2005年11月23日,第一只可创设权证——武钢权证(5800001和580999)上市交易;
2006年6月22日,天量创设的南航权证上市交易;
2008年1月23日,上证所权证全部停止创设(无公告信息);
2008年3月起,权证投资者起诉上证所权证创设,全国法院无一受理;
2008年9月起,上海市第一中级人民法院开始受理权证创设案;
2008年6月11日,123.48亿创设南航权证全部紧急注销完毕(未预先披露、电话反向交易);
2008年6月13日,南航认沽权证最后交易日;
2010年10月8日起,上交所权证市场仅剩余 1 只在市场交易,并不需要创设“保护”投资者。
2011年8月18日,随着上交所最后一只长虹权证(580027)期满日,全球成功的权证产品,在上交所全部被迫终止交易

上证所权证地位与前景

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经过多年的持续发展,上海证券市场已成为中国内地二个重要的市场之一。
迈入新世纪后,上证所肩负着规范发展市场的任务,也面临着进一步推进市场建设的良好机遇,尤其是影响着上海能否成为国际金融中心地位。可是,上证所权证市场的第二次失败,给中国证券的发展,带来了很多的负面影响;主要原因固然有投资者不熟悉匆忙上市的新产品,更有主要原因是无序创设与注销,难以避免地妨碍了市场秩序;上证所权证市场现已沦为1只可交易权证,2011年将全部告终。为了建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所,关心中国经济的人们,要共同献计献策,谁也无权让我中国权证从此消亡,必须进行彻头彻底的纠错。
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